獨立董事 溝通情形

獨立董事與內部稽核主管溝通情形概要

本公司內部稽核主管定期於每季召開之審計委員會與董事會後,向獨立董事進行
稽核業務及稽核結果與其追蹤情形說明

2024/11/12

內部稽核專案報告會議

獨立董事 詹 森
獨立董事 柯炎輝
獨立董事 李偉彰

稽核主管 陳清賢

1. 最近三年稽核缺失說明
2. 2024年1至10月稽核重點與結果報告
3. 2025年度稽核重點規劃說明

1. 經討論及溝通後,獨立董事無意見。
2. 經討論及溝通後,獨立董事無意見。
3. 經討論及溝通後,獨立董事無意見。

無。

2023/11/09

內部稽核專案報告會議

獨立董事 林明杰
獨立董事 柯炎輝
獨立董事 詹森
獨立董事 李偉彰

稽核主管 陳清賢

1. 最近三年稽核缺失說明
2. 2023年1至10月稽核重點與結果報告
3. 2024年度稽核重點規劃說明

1. 經討論及溝通後,獨立董事無意見。
2. 經討論及溝通後,獨立董事無意見。
3. 獨立董事 柯炎輝:判斷子公司風險係數較高,故認同加強子公司弘憶上海及香港分公司查核,以降低違反內控制度及人為疏失發生。

1.依建議調整稽核計畫。
2.加強海外子公司查核。

獨立董事與會計師溝通情形概要

獨立董事與會計師間透過每年定期座談會進行良好溝通

2024/11/12
獨立董事與會計師座談

獨立董事 詹森
獨立董事 柯炎輝
獨立董事 李偉彰

1. 獨立性
2. 核閱人員核閱期中財務報告之責任
3. 出具核閱結論之類型
4. 核閱範圍
5. 核閱發現

本次會議無意見

2023/11/09
獨立董事與會計師座談

獨立董事 林明杰
獨立董事 柯炎輝
獨立董事 李偉彰
獨立董事 詹森

1. 獨立性
2. 核閱人員核閱期中財務報告之責任
3. 出具核閱結論之類型
4. 核閱範圍
5. 核閱發現
6. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新

本次會議無意見

無一般董事及管理階層在場

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